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6月15日，內蒙古證監局對華金證券股份有限公司及其兩名前員工出具了三封警示函。

據證監會官網顯示，華金證券股份有限公司內蒙古分公司原負責人荊玉、包頭文化路證券營業部原副總經理（主持工作）吳衛國兩名員工在任期間，存在在其他營利性機構兼職且持有股份的行為。而華金證券在日常管理和離任審計中，未發現上述人員兼職且持有股份行為并向內蒙古證監局報告，反映出該公司廉潔從業風險防控主體責任落實不到位。

內蒙古證監局指出，該公司及其前員工的行為違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（證監會令第88號），《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）相關款項的規定。并要求華金證券股份有限公司加強合規內控管理，切實履行廉潔從業風險防控主體責任；員工個人應增強廉潔從業意識，杜絕此類違規行為再次發生，并分別在收到決定書之日起30日提交書面報告。

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構工作人員不得違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動。

天眼查信息顯示，華金證券內蒙古分公司已于2021年3月被注銷，荊玉登記為該分公司負責人的時間為2020年2月至2020年12月；華金證券包頭文化路證券營業部則還在存續當中，吳衛國于2020年2月至2021年4月登記為該營業部負責人。荊玉和吳衛國等人曾在2020年成立了一家名為“內蒙古伯納程私募基金管理有限公司”的公司，注冊資本1100萬元。其中荊玉持有23.28％股權，吳衛國持有11.08％股權。此外，該公司其他主要股東中也有多人曾在華金證券任職，如阿某（曾任華金證券內蒙古分公司負責人）、邢某某（曾任華金證券呼和浩特大學東街營業部負責人）等。

本文源自：金融界

作者：東隅

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