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中信證券股份有限公司?關于安集微電子科技（上海）股份有限公司股東?????向特定機構投資者詢價轉讓股份????????相關資格的核查意見廣東省深圳市福田區中心三路?8?號卓越時代廣場（二期）北座???中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）受安集微電子科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“安集科技”）股東?Anji?Microelectronics?Co.?Ltd.（以下簡稱“出讓方”）委托，組織實施本次安集科技首發前股東向特定機構投資者詢價轉讓（以下簡稱“本次詢價轉讓”）。???根據《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》???????????????《上海證券交易所科創板股票上市規則（2026年?4?月修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第?4?號——詢價轉讓和配售（2025?年?3?月修訂）》（以下簡稱“《詢價轉讓和配售指引》”）等相關規定，中信證券對參與本次詢價轉讓股東的相關資格進行核查，并出具本核查意見。???一、本次詢價轉讓的委托???中信證券收到出讓方關于本次詢價轉讓的委托，委托中信證券組織實施本次詢價轉讓。???二、關于參與本次詢價轉讓股東相關資格的核查情況???（一）核查過程???根據相關法規要求，中信證券對出讓方的相關資格進行了核查。出讓方已出具《關于向特定機構投資者詢價轉讓首次公開發行前已發行股份出讓方資格相關事宜的承諾函》。中信證券已完成出讓方資格核查工作，對出讓方進行訪談和問詢，并收集相關核查文件。此外，中信證券還通過公開信息渠道檢索等手段對出讓方資格進行了核查。???（二）核查情況???（1）基本情況企業名稱?????Anji?Microelectronics?Co.?Ltd.???????成立日期?????????2004?年?6?月?23?日類型???????豁免有限公司???????????????????????????????登記證書編號???????CR-137213?????????Floor?4,?Willow?House,?Cricket?Square,?P?O?Box?2804,?Grand?Cayman?KY1-1112,住所?????????Cayman?Islands經營范圍?????投資???中信證券核查了?Anji?Microelectronics?Co.?Ltd.提供的工商登記文件并對企業人員訪談，Anji?Microelectronics?Co.?Ltd.不存在營業期限屆滿、股東決定解散、因合并或分立而解散、因違反法律法規或其他規范性文件被依法吊銷營業執照、被責令關閉或者被撤銷、因不能清償到期債務被宣告破產等根據國家法律、行政法規、規范性文件以及公司章程規定應當終止的情形。Anji?Microelectronics?Co.Ltd.為為安集科技控股股東，為合法存續的有限合伙企業。??（2）Anji?Microelectronics?Co.?Ltd.未違反關于股份減持的各項規定或者其作出的承諾。??（3）Anji?Microelectronics?Co.?Ltd.無違反《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第?15?號——股東及董事、高級管理人員減持股份（2025?年?3?月修訂）》相關規定的情況。??（4）擬轉讓股份屬于首發前股份，不存在被質押、司法凍結等權利受限情形。??（5）Anji?Microelectronics?Co.?Ltd.非國有企業，不存在違反國有資產管理相關規定的情形。??（6）Anji?Microelectronics?Co.?Ltd.本次轉讓已履行必要的審議或者審批程序。??本次詢價轉讓的出讓方需遵守《詢價轉讓和配售指引》第五條關于控股股東、實際控制人及其一致行動人的減持規定，即“股東存在《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第?15?號——股東及董事、高級管理人員減持股份（2025?年?3?月修訂）》（以下簡稱《減持指引》）規定的不得減持股份情形的，不得進行詢價轉讓。??科創公司存在《減持指引》第七條規定情形的，控股股東、實際控制人及其一致行動人不得進行詢價轉讓；科創公司存在《減持指引》第八條規定情形的，公司首次公開發行時的控股股東、實際控制人及其一致行動人不得進行詢價轉讓。”??根據上述規定，中信證券核查相關事項如下：??（1）安集科技最近?3?個已披露經審計的年度報告的會計年度累計現金分紅金額（含回購）高于同期年均歸屬于上市公司股東凈利潤的?30%；??（2）安集科技最近?20?個交易日中，任一日股票收盤價（向后復權）高于最近一個會計年度以及最近一期財務報告期末每股歸屬于上市公司股東的凈資產；??（3）安集科技最近?20?個交易日中，任一日股票收盤價（向后復權）高于首次公開發行時的股票發行價格。??三、核查意見??中信證券對出讓方工商登記文件、公開渠道信息進行核查，并對企業人員進行訪談和要求出具承諾函，經核查認為：本次詢價轉讓的出讓方符合《詢價轉讓和配售指引》等法律法規要求的主體資格，出讓方不存在《詢價轉讓和配售指引》第十一條規定的：“（一）參與轉讓的股東是否違反關于股份減持的各項規定或者其作出的承諾；（二）參與轉讓的股東是否存在本指引第五條、第六條規定的情形；（三）擬轉讓股份是否屬于首發前股份，是否存在被質押、司法凍結等權利受限情形；?????（四）參與轉讓的股東是否違反國有資產管理相關規定（如適用）；（五）本次詢價轉讓事項是否已履行必要的審議或者審批程序（如適用）；????????????????????????????????（六）本所要求核查的其他事項。”等禁止性情形。（以下無正文，為本核查意見的蓋章頁）（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于安集微電子科技（上海）股份有限公司股東向特定機構投資者詢價轉讓股份相關資格的核查意見》的蓋章頁）????????????????????????中信證券股份有限公司????????????????????????????年???月???日

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