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來(lái)源：金融界

作者：AI

11月15日，廈門(mén)證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)中投信科（廈門(mén)）股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施。

經(jīng)查，中投信科存在以下問(wèn)題：

一、個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第八條第一款有關(guān)規(guī)定。

二、存在將私募基金財(cái)產(chǎn)用于對(duì)外借款，且借款余額超過(guò)該私募基金實(shí)繳金額的20％或提供借款期限超過(guò)1年的情形。存在將私募基金財(cái)產(chǎn)用于對(duì)管理人或自然人提供借款行為，且個(gè)別借款未經(jīng)私募基金全體投資者簽字確認(rèn)同意情形，相關(guān)借款均已歸還。前述行為違反《暫行辦法》第二十三條第四項(xiàng)、第二十三條第九項(xiàng)和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）第八條第一款第一項(xiàng)及第二款有關(guān)規(guī)定。

三、存在未按約定向投資者披露對(duì)外提供借款、關(guān)聯(lián)交易等重大信息的情形，違反《暫行辦法》第二十四條有關(guān)規(guī)定。

四、未按照規(guī)定如實(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息，違反《暫行辦法》第二十五條第一款有關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)中投信科采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

廈門(mén)證監(jiān)局表示，中投信科應(yīng)于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)提交整改報(bào)告。我局將跟蹤檢查整改情況，并視情況采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 責(zé)令改正 私募基金